Compliance Aziendale

marina · Registrato: 29/05/09 10:57 Messaggi: 1

Riferimento: requisiti di onorabilità compagine sociale Circ. 216 BdI - D. 30 dic. 98 n. 517
L'intermediario finanziario italiano deve verificare sulla base del cap. II i requisiti di onorabilità dei partecipanti al capitale di tutta la filiera del controllo?
Nello specifico: l'intermediario ha sede in Ialia, è controllato al 98 % da una holding ex. art. 113 con sede in Italia e detenuta a sua volta al 100% da una società lussemburghese che ne esercita il controllo.
Devono essere verificati i requisit della Holding italiano (azionista diretto)o anche quelli della società in Lussemburgo? e in quest'ultimo caso quale documentazione deve essere richiesta?

Adv · Inviato: Ven Mag 29, 2009 11:15 am Oggetto: Adv